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国际财经:SEC以涉嫌操纵为名冻结18名交易员资产,多来自中国

原创 C再生活 作者: 时间:2020-06-26 20:01:57 848
美国当局週三宣布冻结18名交易员的资产,以中国人最多,涉嫌国际市场操纵,数年来非法获利超过3,100万美元(约新台币9.5亿元)。
路透报导,美国证券交易委员会(SEC)表示,这些交易员操纵逾3,000档美国上市证券,时间至少有六年;利用多个帐户人为地产生高低价,进行买卖以牟利。
SEC表示,相信这种操作还在持续进行,它使交易稀疏的证券看起来像是市场上有很大交易兴致。
SEC市场滥用监管部门主管Joseph G. Sansone在声明中指出,「我们指控被告从事广泛的操纵活动,不遗余力地逃避侦查,把交易放在几家不同经纪公司开设的100多个不同帐户,并提交伪造文件,以其他人名义开设新帐户。」
该机构指出,在其中一个案例中,名为王晓松(音译,Xiaosong Wang)和隋顺(音译,Shun Sui)的交易员涉嫌在2018年7月的两天内为Soul Entertainment Inc买卖6,000股康乃狄克州电视和在线节目製作公司Chicken Soup的股份,赚取约6,233美元非法利润。
SEC也公布几件类似的其他证券价格操纵计划的细节,其中包括消费者产品公司Helen of Troy Ltd和Ultragenyx Pharmaceutical Inc,以及黄金投资公司Global X Gold Explorers ETF。「被告在知情或无意中不知情的情况下参与证券欺诈计划,这些交易员多次收到经纪商对他们的操纵性交易发出的警告。」
此外,马萨诸塞州联邦检察官办公室也宣布对其中两名交易员提起刑事指控,这两名交易员是中国公民王晓松和王佳丽(音译,Jiali Wang)。


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